香港證券及期貨事務監察委員會 (證監會) 近日發表聲明，提醒公眾虛擬資產交易平台不違反期間將於 2024 年 6 月 1 日結束。這表示所有在香港營運的虛擬資產交易平台須遵循《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》規定。
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合規期限即將結束
香港證監會提醒公眾，虛擬資產交易平台在《打擊洗錢條例》下的不違反期間將於 2024 年 6 月 1 日結束。所有在香港運營的虛擬資產交易平台必須根據條例取得證監會發牌，或者作為「被當作獲發牌」的申請者。在沒有許可證的情況下，運營虛擬資產交易平台將構成刑事罪行，證監會將對此採取一切適當的行動。
OKX 等業者已自主撤回申請，區塊鏈嘉年華正式謝幕
儘管在今年香港區塊鏈嘉年華期間，各路業者紛紛高唱香港開放，並且宣稱積極申請香港牌照，但最終多數業者都已自主撤回申請，有一家則是被退回。如知名交易所 OKX 在 5/24 閃電宣布因「業務考量」，撤回香港申請，等同於宣告退出香港市場。而交易所幣安，則是始終未曾在香港提出合規申請，也未參與香港區塊鏈嘉年華。
回頭看香港區塊鏈嘉年華的重大看點之一，便是開放牌照下的多元發展，不過最終仍只有 OSL 與 Hashkey 兩家實際持牌。
證監會警告投資者：慎選交易所
證監會敦促投資者只在獲證監會發牌的虛擬資產交易平台上進行交易。投資者應查閱證監會網站上的「持牌虛擬資產交易平台名單」，以確保所使用的平台已獲正式發牌。
投資者需注意，被當作獲發牌的虛擬資產交易平台申請者並未獲得正式牌照。這些平台在新規實施前已在香港運營，雖承諾改進政策、程序和監控措施，但仍需證明這些措施的實際實施和效果能獲得證監會的認可。
證監會強調：並不表示對任何獲證監會發牌的虛擬資產交易平台的表現或信用作出保證。
被當作獲發牌業者仍須低調營業
被當作獲發牌的虛擬資產交易平台申請者，及其最終擁有人必須全面遵守證監會的所有監管規定和發牌條件。在獲得正式發牌前，這些申請者不應積極推廣服務或與新零售客戶建立業務關係。
中國內地居民不得使用
證監會提醒所有虛擬資產交易平台和其最終擁有人必須遵守所有適用的法律及規例，包括防止中國內地居民使用其虛擬資產服務。平台需採取一切必要措施，確保其控權實體及關聯方遵守相關法律。
查獲違法將立即拒絕申請
當作獲發牌的安排旨在平衡投資者保護和市場發展。然而，該安排僅為暫時性，若發現任何違反投資者保護的主要監管規定，證監會將迅速拒絕相關牌照申請。
未來幾個月，證監會將對被當作獲發牌的虛擬資產交易平台申請者進行現場視察，重點檢查其客戶資產保障和瞭解客戶程序的執行情況。視察結果將影響牌照申請程序，若發現任何違規行為，證監會將迅速拒絕相關申請，並採取相應的監管行動。
證監會的聲明為虛擬資產交易平台的運營設定了明確的規矩和期望，旨在保護投資者利益，同時促進市場健康發展。投資者和平台運營者應密切關注相關法規和證監會的最新動向，以確保合規運營。
台灣專法將拖到明年
相比香港立法效率，台灣原先預計九月要推出的專法，將推遲到明年，接著才會送交審議。實際上對於業者管制與投資者保護的日子，還有一大段路要走。
(台灣金管會將推新制：未登記交易所將承擔刑事責任，不只是罰錢了事)
