美國司法部：BitMEX坦承違反銀行保密法、未落實KYC及反洗錢措施

內容目錄

BitMEX 承認違反《銀行保密法》

公告寫道，BitMEX 已承認該公司在沒有建立任何「有意義的」反洗錢措施下營運，並違反了《銀行保密法》。

DOJ 指控 BitMEX 三位共同創辦人 Arthur Hayes、Samuel Reed 及 Benjamin Delo 及其第一位員工 Gregory Dwyer，自 2015 年 9 月至 2020 年 9 月期間，故意不在交易所上實施應有的 KYC 及 AML 措施：

該公司及其高管知道自己向美國用戶提供服務，因此必須實施 KYC 及 AML 計畫，但他們選擇無視這些法規，僅要求用戶提供電子郵件便能使用 BitMEX 的服務。

DOJ 強調，BitMEX 對此反而採取了違法行為，試圖將該公司排除在美國法律的適用範圍外：

作為 BitMEX 故意逃避美國反洗錢法律的一部分，該公司甚至向銀行謊報子公司 Shine Effort Inc. Limited 的用途及性質，以便在美國金融系統中轉移數百萬美元。

並補充，「實際上，該空殼公司是由 Delo 所控制。」

然而早在 2020 年，美國商品期貨委員會 (CFTC) 便曾就類似指控控訴 BitMEX 及其相關高管，而他們在當時也均認罪，並最終在 2022 年宣判三位共同創辦人緩刑、以及支付約 3,000 萬美元的罰款。

檢察官 Damian Williams 對此表示，BitMEX「有意地」不去建立、實施並落實有效的反洗錢計劃：

儘管 BitMEX 是 2015 年至 2020 年間全球領先的加密貨幣衍生品平台之一，但正如 BitMEX 創辦人及相關高管於 2022 年坦承的那樣，該公司在美國營運的期間內並沒有實施任何有意義的反洗錢措施。

並補充，「BitMEX 因此成為了大規模洗錢及逃避制裁的工具，並對金融系統的完整性構成了嚴重威脅。」

對此，BitMEX 及其實體 HDR Global Trading 的負責人，將可能因此面臨最高五年的監禁及罰款。

針對此指控，BitMEX 則回應與銀行保密法有關的指控與 2020 年的指控相同，而 BitMEX 早已接受並已對此進行了全面整改：

我們已經接受了銀行保密法指控，並將尋求加速判決聽證會，且主張不應再額外罰款，因為我們的創辦人已在先前就與 CFTC 及金融犯罪執法網路 (FinCEN) 達成的「不承認/不否認」協議支付了巨額罰款。

BitMEX 也表明，自銀行保密法指控所涉時期以來，該公司的合規標準及活動已發生了巨大變化：

2020 年，我們實施了業界領先的用戶驗證計劃，該計劃經過獨立審計師兩次審核，以確保美國人不可以在 BitMEX 上進行交易；而我們的 KYC 及 AML 計劃，也已根據其他主要金融中心及全球複雜司法轄區的制度進行了獨立審計。

BitMEX 強調，這項指控並不會影響公司業務營運，而 BitMEX 平台將繼續引領市場，成為最安全、最專業、受信賴且財務狀況最穩定的加密衍生品交易所。

目前，美國法院對已倒閉交易所 FTX 及 Alameda Research 相關人員的訴訟仍在審判中，包括 FTX 共同創辦人 Gary Wang 及前工程總監 Nishad Sing，而前執行長 SBF 則正在服刑中。

另一方面，美國法院也批准了美國證交會 (SEC) 對 Binance.US 的大部分指控，包括 BNB 的 ICO 涉及證券銷售以及未依法註冊為交易經紀商等；而前執行長 CZ 也因 DOJ 的多項指控，已在上個月初向監獄報到，展開為期 4 個月的刑期。

此前，Hayes 也曾透過列舉過往知名金融醜聞，聲援被美國監管錯誤針對的幣安，如今也遭到了監管重擊。