SEC申請臨時限制令用騙的?美國猶他法官控SEC虛假陳述

 SEC 此前的執法行動成功查獲礦企販售虛假「節點許可證」的事件,然而猶他地方法官回顧此案指出,當時 SEC 透
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SEC 此前的執法行動成功查獲礦企販售虛假「節點許可證」的事件,然而猶他地方法官回顧此案指出,當時 SEC 透過大量虛假陳述申請了臨時限制令並凍結企業資產,可能已違反行政程序。

(加密挖礦公司Digital Licensing遭SEC告,涉五千萬美元詐欺案)

SEC 成功查獲礦企 Digital Licensing (DEBT Box)

8 月時,SEC 起訴 DEBT 並凍結相關資產,指控包括將「節點許可證」以未註冊證券形式販售,謊稱代理挖礦能賺取鉅額利潤,但實際上完全未涉及挖礦業務,涉案金額超過 5,000 萬美元。

SEC 申請單方凍結資產

SEC 當時的新聞稿指出,透過猶他地方法院成功申請了對 DEBT 的臨時限制令並凍結資產。

SEC 所執行的單方申請 (ex parte application),意味法院對某一方當事人的請求做出臨時性決策,另一方並不知情,無法反對及辯護。

通常這在法院認為有破壞證據、資產轉移等潛在可能時才會批准。

猶他地方法院抨擊 SEC

猶他地方法官 Robert Shelby 表示,他批准申請,是因為 SEC 律師聲稱 DEBT 正積極關閉銀行帳戶,但 Robert Shelby 事後發現並非如此:

一、SEC 申稱 DEBT Box 在 48 小時內關閉 33 個銀行帳戶

實際上 DEBT 並未在過去 48 小時關閉任何銀行賬戶,且前幾個月多數業務已轉向海外,且某些帳戶是由銀行關閉,而非 DEBT。

二、SEC 申稱 DEBT Box 正進行跨國匯款,要求凍結資產

結果 SEC 指出的 720,000 美元海外轉帳,其實是一筆國內轉帳。

三、SEC 指控 DEBT Box 阻止調查人員查看社交平台

法官 Robert Shelby 指出,DEBT 在事前甚至完全不知道 SEC 在調查。

擔憂 SEC 破壞訴訟行政程序

Robert Shelby 表示自己對 SEC 的虛假陳述感到困惑,且當時申請時,SEC 還有另一位律師、兩位調查人員在場,也沒有澄清律師代表的錯誤陳述。

Robert Shelby 認為 SEC 可能涉及違反法院程序第 11(b) 條規定,要求 SEC 在時限內針對明顯的虛假陳述做出回應。

SEC 發言人表示已收到命令,將遵照法院指示進行回應。

SEC 將有兩週的時間回覆 Robert Shelby。

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